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证券&交换委员会(秒)–它为投资者做了什么

作为投资者,您依赖公开交易公司在进行投资决策时告诉您的依赖。你可能会看 最近的新闻在投资第一个角钱之前,财务报告,介绍,以及更多教育自己。

如果您研究的信息不正确会发生什么?如果一家公司说它在真正溺水债务时产生利润怎么办?结果将是毁灭性的。询问在安顿崩溃期间失去衬衫的投资者。

虽然安然是股票市场中最着名的丑闻的故事,但这不是欺诈,内幕交易和否则不道德的移动个人或公司的唯一案例,以试图抢劫投资者的艰苦赚钱的钱。事实上,美国股市的历史涉及基于欺诈损失的几个痛苦的提醒。

在股市的早期,欺诈比今天更普遍。事实上,欺诈活动,误导性陈述和内幕交易都被认为是导致大萧条的市场崩溃的原因。

那么,它有助于让欺诈者在今天的股票市场保持骚扰?

答案是美国证券交易委员会(SEC)。

什么是秒?

SEC是美国的监管机构,核心专注于美国证券市场。监管机构负责保护投资者,同时保持公平,有序,高效的市场。

为此,证券交易所提出并强制执行投资者,企业内部人员和公开交易公司的法规。这些规定专门针对预防:

  • 误导性陈述。公开交易公司制定的声明可以导致代表公司飞行的股票 - 特别是如果它是一个围绕合并,收购,大销售或其他重要财务事件的声明。因此,秒确保当公司对股票价格产生深远影响的陈述时,这些陈述是真实的,直截​​了当的,并为投资者提供了在股票估值中考虑的真实故事。
  • 报告财务不当 。安然是一种缺乏报告财务人员如何毁灭投资者的剧烈提醒。多年来,该公司报告了在债务中真正淹没的利润。最终贷方敲门,没有人回答门。证券委员会要求向投资者提供一致和准确地报告财务信息。
  • 泵和转储方案。当实体购买大量库存时,泵和转储方案发生,然后展开有关库存的积极信息,通常弯曲小说与非文件之间的线条。然后,当股票价格运行时,欺骗投资者然后购买股票,并在股票价格升起时,倾倒自己的立场,在此过程中取得利润。这些方案是非法的,证券交易所确保任何参与其中的人都付出代价。
  • 内幕交易。内部人士了解他们的公司,即平均投资者根本没有。例如,内部人可能会知道在向公众公布之前即将到来的收购月份。这给了内部手头 - 或者它在形成之前完成。今天,SEC非常认真地承担内幕交易,为那些参加这些活动的人递减僵硬的罚款。
  • 任何其他形式的欺诈。最后,SEC一直在寻找欺诈者试图拉出投资公众的新方法。最终,如果股票市场发生的活动对平均投资者不公平,则委员会旨在确保不发生活动。

证券委员会还确保与投资者准确地共享关于资本投资的信息。这是通过秒文件的方式完成的。公开交易公司和这些公司的大型股东需要提交任何重要新闻或财务数据的文件。

有几种不同类型的秒文件,但最常见的环绕于财务数据,材料新闻或大量购买或股票销售的披露。您可以搜索公司的公开披露 秒的网站.

秒做了什么?

SEC跟踪公开交易公司的数据,交易,新闻发布和披露,以确保对投资者的准确,及时和公平的信息报告。 SEC应该认为任何这些信息是误导,不准确或欺诈,监管机构对所有参与不法行为的各方都存在惩罚。

如果股票跨越对投资者不公平的活动,但目前的法规未涵盖,则提出了对持续保护投资者的新条例。

为什么秒为什么?

秒在1933年形成的纯粹必要性。在形成SEC,欺诈,内幕交易和不道德活动的股票市场普遍存在。没有监督管理局监督这些活动,在形成秒之前的时代基本上是股票市场狂野西部的日子。

那么,让市场不受管制的危害是什么?大萧条来到了思想。

在20世纪20年代,美国经济经历了巨大的金融热潮。经济正在从第一次世界大战中恢复,消费者正在消费,似乎每个人都以某种方式赚取利润。

寻找能够使其成为大量的机会,许多投资者开始将资金倒入股票市场,其中百分比在一个不受管制的市场中的利润率购买库存。然后,1929年10月29日,地板从投资者的脚下掉了出来,在一天,即将很快,永远被称为黑色星期二 - 股市坠毁的那一天。

投资者损失了数十亿美元,任何恢复损失的希望。吵着抓住他们离开的一点,许多人卖掉了他们拥有的任何股票并退出市场。崩溃后不久,美国近5,000家银行封闭了门。破产和失业水平飞到历史新高。工资削减和无家可归迅速成为巨大的萧条。

为了防止未来的任何市场崩溃,就像那些导致大萧条的崩溃,1932年开始了Pecora听证会。这些听证会专门针对导致大萧条的崩溃原因。

在听证会上,委员会得出结论,欺诈和参与普遍的内幕交易是大萧条的根本原因。导致崩溃,内部交易商有目的地误导投资者的个人收益,而且它不仅导致股票市场的崩溃,也导致了整个美国经济的崩溃。

在大萧条的狂欢之后,联邦政府决定是时候改变了。 SEC出生,让位于新的,更安全和繁荣的美国股市。

秒是如何形成的?

富兰克林总统罗斯福,仍然从大萧条的经济困难中卷入,推动了这一点 证券Act of 1933是一项将获得国会支持的行为,使其成为法律。

1933年的“证券法”要求在美国注册大多数证券销售,并创建了现在称为SEC的机构。它还扩大了联邦贸易委员会实施贸易监管规则的能力,通过阻止合并来执行反托拉斯法。直到一年后,1934年的“证券法”通过了法律,该法正式设立了证券交易委员会作为独立机构。

秒征收的处罚

委员会是联邦监管机构,能够对消费者和公司施加惩罚。但是,仲裁罪的惩罚与盗窃或抢劫等其他金融罪行的罚款有点不同。

主要区别是,秒没有能够将任何人放在监狱里。

相反,亚委员会致力于货币惩罚,迫使脱离生病的收益,并且有能力限制个人在证券行业工作或作为一名公共公司的官员或董事。

所以,虽然SEC无法在监狱中抛出不法行为者,但它有能力强迫欺诈者支付罚款,放弃通过欺诈和误导活动所获得的任何收益,并毁灭白领犯罪分子的职业生涯。

SEC如何与芬兰不同

如果您已经听说过SEC,您也可能听说过金融行业监管机构(Finra)。两者都是监管机构,负责股票市场的监督活动。那么,有什么区别?

首先,秒是美国联邦政府的一个手臂,它挥挥了其对任何不法行为者的立场的力量。相比之下,芬兰是金融业的私人独立监管机构,而不是政府实体。唯一的实体芬兰可以征收那些在芬兰注册的人。芬兰是在秒的职权范围内,但秒不以任何方式回答芬兰。

FINRA由多家经纪公司和交换市场组成,是一个自我监管机构。本质上,原子能机构负责监管经纪公司和股票经纪商,而秒更专注于公司管理和个人投资者。

如何向秒报告不当行为

虽然美国证券交易委员会每年进行数百个调查,但原子能机构根本无法抓住股票市场发生的一切。好消息是,他们不必 - 该机构开放了在股票市场中看到不法行为的投资者报告。为了保护自己的钱和他们生活和繁荣的经济,投资者愿意参与将欺诈者带到正义。

报告证券交易所的不当行为很简单。事实上,为了现场报告不当行为,证券委员会制定了一款被称为举报人办公室的监管机构的特殊扶手。

为了增加股票市场的杂草艺术家的好处,秒创建了奖项结构,在惩罚时,为金融奖提供了税务人士。然而,奖励仅向举报人提供,当他们的尖端导致货币制裁100万美元或更大时。

您可以提交提示或了解有关举报人办公室提供的奖项的更多信息 证券网站.

最后一个词

秒是我们今天所知的股票市场的关键部分。如果没有原子能机构提供的监管监督,股市仍然是狂野的西方,没有规则或当局,无法阻止欺诈者窃取投资者的艰苦的美元。

通过培养美国资本市场诚实和公平的文化,证券交易所可以说是本国最重要的监管机构之一。它不仅有助于创造安全,健康和繁荣的市场状况,而且它也间接被指控保护经济免受有可能导致另一个大萧条的事件。

虽然SEC无法将犯罪分子放在酒吧后面,但它能够将罪犯推向破产,从市场上造成破产,并无法对他人造成财务危害。

你会向秒报告可疑活动吗?为什么或者为什么不?

Joshua Rodriguez.
约书亚罗德里格伊斯在金融和投资行业工作超过十多年。 2012年,他决定从9到5只RAT比赛中准备脱离。到2013年,他成了自己的老板,并没有回头看。如今,约书亚喜欢分享他的经验和专业知识,并取得了帮助,以帮助丰富群众的金融生活,而不是促进正在进行的经济鸿沟。当他没有写作,帮助和采家在自由行业中,并制作自己的投资和明智的财务决策,约书亚喜欢与妻子,儿子,女儿和八只大型狗共度时光。看看Joshua遵循了什么 推特 或通过他的网站与他联系, CNA金融.

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