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柜台过度(OTC)股票– What They Are &为什么要投资

当您开始在股票市场潮湿时,您将迅速意识到市场上有各种类型的股票。

方面不仅有不同的股票分类 首选或共同 库存和市场资本化方面 - 如 便士股票大帽子股票 - 股票也基于所列交换的质量分类。

作为初级投资者,您可以听到这些条款“over-the-counter,” “OTC stocks,” and “OTC markets”不时,并理解这些术语的意思和投资OTC股票的影响将使您免于增加风险和潜在破坏性损失。

什么是柜台上的股票?

术语“逆货”用于描述任何在纳斯达克或纽约证券交易所这样的主要证券交易所不交易的库存。这些股票通常是便士股或微观股票,风险水平增加。

当股票列入大型证券交易所时,它必须满足并保持严格的上市要求以及监管报告要求。因此,主要的交流上市股票为投资者提供了一种安全性的安全性,即高度不受管制的OTC市场根本不提供。

此外,在近年来,OTC市场对外国公司和小型公司提供了近年来的吸引力,通过向美国资本提供挖掘,而无需保持监管要求,报告要求和严格的上市要求。

专家提示:许多在线经纪人唐’允许您投资OTC股票。一个例外是 贸易。随着Tradestation,没有最低投资和没有交易费用。


OTC MarketPlaces

在美国,有三个主要的场外场地市场,其中一些风险较大,往往更有价值的便士股。

这些股票的定价报价可以通过他们的交流或金融行业监管机构(FINRA)过度柜台公告委员会,缩写OTC公告委员会或OTCBB来找到。这些包括:

OTC PINK.

在OTC粉红色的股票,也称为粉红色床单,通常是最有趣的投资者可以参与的风险。在上市要求方面,在监管要求方面几乎没有任何内容。

因此,这是您通常在最早的阶段找到概念公司,往往是高度投机性的戏剧。

在许多情况下,这些都可以是壳牌或公司通过经营活动很少。 OTC粉红色股票贸易下三种不同的分类:

  1. OTC粉红色当前信息。使用SEC提交监管意见书的OTC粉红色列出的股票。那些为投资者提供季度和每年审计的财务报表的人被标记为OTC粉红色当前信息股。所有审计的财务报告都可以在OTC市场集团提供 OTC披露& News Service。如果您要投资OTC粉红色上市股票,OTC粉红色当前信息股票是最安全的方式。
  2. OTC PINK. Limited信息。在过去六个月内提供季度或年度报告的任何OTC粉红色上市公司被视为OTC粉红色有限的信息股票。由于财务信息是“有限的,”这些股票具有升高的风险。
  3. OTC粉红色无信息。最后,最风险的OTC粉红色列出的股票是OTC粉红色无信息股票。这些公司在过去的六个月里没有提交任何类型的信息。这包括向OTC市场组或监管机构提供的财务信息。通常,您将在OTC粉红色无信息股票上找到公司的Ticker符号旁边的骷髅和横杆图标。这意味着已知这些公司可以参与可疑的商业惯例,并代表投资者可以承担的最高风险水平。

otcqb.

otcqb.是从OTC粉红色的下一步。一旦概念公司获得了一点射门和一点投资者支持,他们往往会向OTCQB移动到OTCQB。虽然任何OTC市场上市的股票具有高风险,但OTCQB列出的股票通常比OTC粉红色上市股票更信任。

这些公司定期与SEC或其他监管机构一起申请财务信息。但是,OTCQB上没有任何财务要求列出。

因此,与此交易所的股票往往被认为是“中间市场”或“风险阶段交换”,而且与必须遵守严格的财务上市要求的主要交流上市股票相比,风险水平增加。

在OTCQB上市的股票通常更加运作,这意味着它们通过研究,开发和商业化的产品中拥有更多的产品,而不是OTC粉红色上市的股票。但是,他们往往是年轻的公司或公司,有一些严重风险的历史。

无论哪种方式,投资者都应该与OTCQB列出的股票谨慎。

otcqx.

最后,美国最受监管的OTC交换被称为OTCQX。

但是,与纳斯达克或纽约证券交易所(纽约证券交易所)的正式交流所上市的要求相比,在OTCQX上列出的要求没有。 OTCQX被认为是该国的顶级OTC交换,列出了OTC市场必须提供的最强大和最熟悉的股票。

在OTCQX上市的公司不仅定期向监管机构提出财务报表,但他们还必须符合财务要求,并由第三方认可的投资银行或律师顾问赞助,为这些股票的投资者提供了一系列保护。

专家提示:在您将任何股票添加到您的投资组合之前,请确保您选择最好的公司。股票筛选者喜欢 股票流浪者 可以帮助您缩小符合您个人需求的公司的选择。 了解有关我们最喜欢的股票筛选者的更多信息.


投资OTC股票的危险

并非所有OTC股票都是可怕的投资机会。事实上,今天股票市场上的一些最大的公司开始在OTC市场上运行。

但是,如果您从本文中汲取了一课,那么它应该是OTC股票的投资带来了充气水平 风险。因此,以下是与这些类型的投资相关的风险。

流动风险

由于投资OTC股票的高风险性,与对主要交流上市股票的需求相比,对这些股票的需求相当低。因此,OTC市场上市的股票在主要交易所上市的股票上市的经验远低于股票。

这造成了严重的风险。如果您投资的OTC库存,开始遇到重大损失,您可能会留下握住袋子,没有人销售库存,以避免进一步的损失。

波动性风险

OTC市场上市股票是一般是微观股票或便士股的小公司。这些股票已知高水平的波动性,增加了显着损失的风险和制作时序入口,并且难以退出。

资本化风险

作为早期阶段的小公司,尚未知道OTC股票代表有最佳资产负债表的公司。在大多数情况下,这些公司正在走一流的钢丝,以保持漂浮。

因此,为了避免破产,OTC库存通常通过最终抢夺当前投资者的稀释型交易来筹集资金。

早期风险

在OTC市场上列出的绝大多数公司都在他们的早期阶段。有些人甚至是壳牌公司,在运营努力方面几乎没有任何东西。

即使是完全运营和完全报告的人也通常是在开发产品或服务的过程中,或者只是在销售产品或服务的开始阶段,并且没有实际历史,投资者可以收集有价值的信息。

泵和倾倒风险

由于高波动性,并且在OTC市场中发现的低份额漂浮,诈骗和方案在OTC上是司空见惯的。最常见的一个被称为 泵和转储方案.

基本上,投资者或投资者集团将在公司购买大量股份。然后,投资者通过在互联网上传播虚假或误导性信息,提高需求,投资者膨胀了股票的价值。

一旦股票达到高点,大型投资者销售股票,将股票拖到戏剧性下跌,从而为那些在虚假或误导性数据购买的人产生了显着的损失。

猜测风险

由于OTC市场上市的运营公司的早期阶段,投资包括高水平的猜测。基本上,投资者希望最好的是没有实际历史的强烈表现。这是一个危险的概念。

监管风险

OTC市场是一个很大程度上不受管制的市场。许多股票甚至不定期向财务报表报告财务报表。

在金融市场中,规定苗条的情况下,欺诈往往是猖獗的。因此,OTC市场中缺乏规定的规定将奠定严重风险的阶段。


OTC市场提供的优势

OTC股票并不糟糕。如果他们是,没有人会投资他们。虽然如果您想要投资于OTC市场上市的公司,但有严重的风险,但这样做有一些好处。

低股价

由于OTC上市公司的低位市场上限,OTC交易股票往往会在便士中享有股票价格,可以进入这些股票,同时冒着少量货币造成巨额机会。

潜力

今天一些最大的公司中的一些公司将其作为OTC市场上公开交易的公司开始。虽然找到这些机会就像在干草堆中找到针头,但足够的尽职调查,你可以在今天的股票上降落价值0.10美元的股票,从现在开始数百美元。

很少有主要的交流上市股票提供了可比的增长潜力。

创新的主要优势

在他们的市场上赌注的公司已经创新了,虽然他们将努力使他们的产品更好地,但它们往往会留在他们的车道上,有时会随着时间的推移而失败。这就是为什么今天最大的公司可能不会成为世界上最大的公司30或40年来。

目的推动的公司在早期阶段,以及运行它们的管理团队,有一个驱动器成功,您只能通过饥饿成功而获得。因此,OTC市场上市的一些公司恰好是世界上最具创新性的公司。


谁应该投资OTC股票?

考虑到在OTC股票的投资中出现的令人难以置信的风险,他们绝对不是每个人的选择。事实上,如果你是一个初学者甚至是一个具有相对强烈了解市场的中级投资者,最好远离OTC股票。

事实是,专家是唯一应该考虑交易场外股票的投资者,因为这个空间的投资可能导致大量损失。


您应该向OTC股票分配多少投资组合?

再次,只有专家应该考虑交易OTC股票。然而,人类经常有促进谷物,冒险的愿望,冒险,并希望奖励。

如果您有健康的风险偏好,并在尝试在OTC股上进行了死亡,您应该限制在这些高风险戏中的持有 - 与您的投资组合中的任何其他高风险竞争结合在一起 - 共计5%你的投资资本。


例外:大型大麻股票

在本文中,您已经了解到,OTC列出的股票通常是危险的投资机会,只有专家投资者应该考虑。但是,有几种成熟 大麻股票 列出的OTC市场,作为规则的例外。

虽然大麻在美国各地的各个地区合法,但美国大麻的监管改革仅限于国家一级。大麻仍然是联邦水平的非法受控物质。从事非法活动的公司 - 无论他们的州是否允许它们 - 不能在美国的主要交易所上市。

因此,有大型大麻公司,如Trulive Cannabis,Charlotte的网页和Cresco实验室,即使他们的市场上限超过30亿美元,超过8.1亿美元,近20亿美元,即使其市场上限超过20亿美元。

这些股票中的两个股票在大帽范围内,同时在中限范围内交易,它们都有强大的资产负债表,定期报告财务报表。

因此,如果您正在调查大麻股票,您可能会发现即使是空间中最受信任的一些最值得信赖的是在OTC市场上交易。这是股票是OTC列出的事实时的一个,不应引导你离开投资。

笔记:虽然一些大麻公司在主要交易所上市,但这些公司是在大麻是法律的国家开展业务的外国公司,如加拿大。因此,这些公司没有违反任何联邦法律,可以在美国交易所上市。


最后一个词

初学者和中级投资者通常在短时间内通过大规模收益承诺诱导OTC股。但是,当 投资股市在那里有可能戏剧性收益的潜力,通常还存在显着损失的可能性。

谈到OTC股票,如果您没有挖掘成熟的美国大麻公司,您应该将页面转换为下一个机会。

Joshua Rodriguez.
约书亚罗德里格伊斯在金融和投资行业工作超过十多年。 2012年,他决定从9到5只RAT比赛中准备脱离。到2013年,他成了自己的老板,并没有回头看。如今,约书亚喜欢分享他的经验和专业知识,并取得了帮助,以帮助丰富群众的金融生活,而不是促进正在进行的经济鸿沟。当他没有写作,帮助和采家在自由行业中,并制作自己的投资和明智的财务决策,约书亚喜欢与妻子,儿子,女儿和八只大型狗共度时光。看看Joshua遵循了什么 推特 或通过他的网站与他联系, CNA金融.

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